他山之石｜全球各大交易所都是如何应对系统“宕机”的？

摘要： ...

9月27日，持续攀升的沪市股票遭遇交易异常的突发情况，对此，上交所当日先后发布两份公告，分别是上午11:00称，“正在就相关原因进行排查”，以及晚间发布的致歉公告。

“今日开盘后，本所股票竞价交易出现成交确认缓慢的异常情况，并导致交易受到影响。经处置，股票竞价交易于11点13分起逐步恢复。对于该异常情况的发生，本所深表歉意。”上交所在晚间公告中表示。

其实，全球交易所出现“宕机”并非首次。

澎湃新闻记者发现，在全球资本市场上，交易所“宕机”事件已多次发生。

2024年6月3日上午9:45左右，包括伯克希尔哈撒韦A类股在内的多只美股疑似出现行情异常，其中伯克希尔哈撒韦A类股跌99.97%，报185.10美元，且行情静止不动。

纽约交易所（下称“纽交所”）6月3日下午收盘后发布公告表示，撤销巴菲特旗下伯克希尔哈撒韦在美国东部时间6月3日上午9:50至9:51之间（北京时间6月3日晚上9:50至9:51之间）、价格低于或等于603718.30美元/股的所有由于CTA SIP报价问题相关的错误交易。

此外，纽交所还明确，交易者无权对这一决定申诉，并暗示可能取消其他个股的交易。

从纽交所官方公布的信息来看，2024年以来，该交易所便出现了六次不同程度的交易故障，涉及股票、期权等多个品种。

过去，纽交所也有因为技术故障而取消交易的先例。2023年，纽交所被迫取消了数千笔交易，原因是一个人为错误导致数百只股票在没有涨跌停区间的情况下开始交易。

除了纽交所，日本的交易所也曾发生取消“宕机”期间交易订单的情况。

2020年10月，日本东京证券交易所（下称“东京证交所”）运营商日本证券交易所集团(Japan Exchange Group)在一份声明中表示，由于网络问题，导致公司无法接受订单，该公司暂停了所有证券的交易。名古屋、福冈和札幌3个证券交易所因与东京证券交易所采用同样的系统，交易也随之全面停止。

此后，东京证交所表示，故障是由交易系统的设备引起的，证交所的共享磁盘A有内存问题。交易系统故障期间所产生的交易订单均无效。

此外，加拿大、新西兰、新加坡、印度等国的交易所，也都曾发生过“宕机”事件。

2022年11月，加拿大三家证券交易所发生了40分钟的股票交易中断，导致一些投资者受到了影响，甚至在交易所重新开放后，还有一些投资者拒绝下单。多伦多证券交易所、TSX Venture和Alpha市场在当天上午10时30分左右暂停交易。后于上午11时10分恢复。这三家交易所均为TMX Group Ltd.所有，因连接问题影响订单输入而停止了交易。

2020年8月，新西兰证券交易所因遭到境外的严重DDoS攻击（最简单的网络攻击形式之一）而连续第5天“宕机”。新西兰财政部长格兰特·罗伯逊（Grant Robertson）彼时表示：“除了说我们作为政府正在认真对待这一点以外，在具体细节上我们也无能为力。”

新加坡交易所也出现过多次系统故障。2016年7月，因出现严重系统故障，新加坡交易所在当天交易仅两个多小时后提前收市。而在2014年11月，新加坡交易所则因不间断供电系统故障暂停交易近3小时，之后新加坡交易所又发生因软件升级引起交易系统技术故障，推迟开盘。

2014年，印度第二大交易所孟买证券交易所曾在一个月内发生两次系统宕机。2014年6月，该交易所因遭遇一次技术故障，导致近1小时的实时数据空白。后于2014年7月3日上午，孟买证券交易所再次遭遇网络故障，被迫暂停交易。

不过，澎湃新闻记者没有在公开资料中查阅到上述交易所“宕机”事件的最终处理结果。